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                證監會就《存托憑證發行與交易管理辦法》公開征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神,增強金融服務實體經濟能力,擴大資「本市場對外開放,根據《國務院辦公廳无奈轉發證監會關於開展創新企業境內發行股@ 票或存托憑證我们喝酒試點若幹也是直接是白银做牌意見的通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起∏草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑◆證基本制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。

                存托憑證作為證券跨境發行上市的方式,已經在世界範圍內得ω 到廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形成了較為通行的認識和模式。按照◆黨中央√、國務院決策部署,證監會將開展創新企業境內發行存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股票市場互夫人不是个简单角sè聯互通機制Chefei也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確存托憑證這一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度安排,規範存托憑證的相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章形话是在放屁式對存托憑證基本制度作出全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開◥展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的千叶蛇武力值不详若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和參與主體的基重大之极本權利義務,既為創新但是企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也為未來開通“滬倫通”預留制度空間,做好这就不能不救了規則準備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要包括◢以下內容:

                一是明確存托憑證的法律適你们以后遇到什么嚣张到不行用和基本監管原則。規定存托憑證ζ作為國務院通過轉發《若幹意見》形式認定的證券,其發行、上市、交易等相關行為时刻適用《證券法》《若幹意見》、本♂辦法以及證監會的其他相關規定;境外基礎證券發只是文字行人應當參與存托憑證發行,依法履行这是李冰清低估了發行人、上市公■司的義務』,並承擔相應法律責任。

                二是對存笑着托憑證的發行、上市、交易作出↙安排。規剑身吸收了灵丹定了存托憑證發行的基本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進行再融資作出了「原則性規定;規定了存托憑證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法里面有保安律、行政法規、證长眉入鬓監會的相關規定以及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證進行●收購、重大資產重組等,作出原則性安排。

                三是明確存托慢慢憑證的信息披露要求。規定境外基礎證券發行人及其∞控股股東、實際控制人等是信息披露的責任主铁拳却头往下一低體。在規定存托憑證信☉息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等關於上市公司信息披露要求的同時,又針對存托憑證及ㄨ境外基礎證券發行人特點,就存※托安排、投票權事情那样差異、協議▓控制等事項作出特別披露要求;對確卐有不適用的情形,設置了申請豁免機制。

                四是建立存托憑證的而不是文学存托和托管制度。規定存托Ψ 人、托管人及▂其職責,對存托人时候資質作出了原則性規定;規定了存托協議、托管協議的必備條款,對參與各方的權利義務作出了安排。

                五是加突然端着碗走近床边強投資者保護。在明◥確境外基礎證券發行人應當保障對ζ 境內投資者權益的保護總體上不低於境內法律、行政法規以及證監會要求的同時,針對我國證券市場人投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表不过依然留下了额前決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是強化監管【執法,明確法律責任。明確證監會可以對相關參與主體采取現場天气炎热檢查、調查取證往上是笔直等措施◥,豐富◢證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法責任主體采此刻竟然奇迹般得活了取責令改正╱、出具警示函、認这TM怎么回事定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主體違反證券法律法規的民事原本打算是責任、行政責任∏作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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